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长生生物、明星、57亿成关键词,证监会去年开百张罚单

浏览量:29 次 发布时间:2018-12-30 00:03 编辑: 来源:

2019年已经到来,回顾证监会的2018年,严监管依然是贯穿全年的关键词。

据新京报记者不完全统计,2018年A股作出的行政处罚决定书共计119份。其中,北八道集团因操纵股价被证监会罚没56.7亿元,再度刷新了证监会行政处罚金额的历史纪录,这一数字超过了2017年对鲜言的罚单34.7亿元。

在IPO审核方面,2018年证监会依然严把上市关,全年185家企业上会,110家企业成功过会,IPO通过率降至59%,这一数字低于2017年的79%。

此外,制度改革、A股国际化成为2018年工作的亮点。制度改革方面,一系列基础性制度得以完善,包括退市、信息披露、交易制度、停复牌制度、上市公司股份回购制度、CDR制度等。扩大开放方面,2018年A股相继纳入MSCI、富时罗素指数,QFII额度再度扩大,沪伦通即将打通。资本市场市场化、法治化改革不断推进,A股包容性、开放性逐步提高。

119份行政处罚,最严退市制度出台

2018年A股作出的行政处罚决定书共计119份。去年再度刷新了最大处罚金额,达56.7亿元,从行政处罚涉及主体来看,包括个人、证券公司、会计师事务所、上市公司、私募等。处罚类别主要为操纵股价、内幕交易以及券商、会计师事务所未勤勉尽责。

去年严监管更多地体现在制度上,重大违法强制退市制度出台,不仅使得长生生物这类重大违法企业受到应有的处罚,也明确了IPO造假退市、年报财务造假退市的具体规定,有利于营造有进有出、优胜劣汰的市场生态。

去年5月,上交所发布消息称:将终止*ST吉恩和*ST昆机股票上市。两家公司因长期亏损成为2018年退市的首批个股。据统计,去年以来,长生生物等5家公司被强制退市,沪深交易所对金亚科技等3家公司启动了强制退市程序。

189家企业上会,IPO通过率降至59%

去年证监会依然严把上市关,全年189家企业上会,111家企业成功过会,IPO通过率降至58.7%(不包含暂缓表决情况),这一数字低于2017年的79%,也低于2016年的90%、2015年的89%。

总体来看,2018年沪深股市IPO为105宗,相比2017年的436宗,下降76%;融资规模为1386亿元人民币,远低于2017年的2304亿元人民币,下降40%。

在105宗IPO中,上海主板IPO共计57宗,融资金额达873亿元人民币;深圳中小企业板IPO共计19宗,融资金额为226亿元人民币;深圳创业板IPO共计29宗,融资金额为287亿元人民币。

2018年首次融资金额最高的新上市公司是富士康工业互联网,筹资达271亿元人民币;其次为中国人民保险集团,筹资60亿元人民币。

股份回购制度改革,1440家公司发布回购预案

在A股的基础制度改革方面,上市公司回购制度改革最“实在”。股份回购是指公司收购本公司已发行的股份,是上市公司实施并购重组、优化治理结构、稳定股价的重要手段。

在之前的规定中,A股上市公司回购属于“特例”,并且规定对股份回购的情形限制较多,这导致A股上市公司回购的数量极少。

修改后的新规补充完善允许股份回购的情形,同时,适当简化股份回购的决策程序,提高公司持有本公司股份的数额上限,延长公司持有所回购股份的期限。新规有助于提升上市公司质量,进一步提升上市公司调整股权结构和管理风险的能力,提高上市公司的整体质量和投资价值。

据记者统计,截至2018年12月26日,年内共有1440家公司发布股份回购预案,其中排名靠前的分别为:陕西煤业拟以自有资金进行股份回购,金额上限不超过50亿元,价格不超过10元/股。美的集团计划回购资金总额不超过人民币40亿元,回购股份的价格条件为不超过50元/股。分众传媒、世纪华通则分别发布公告,拟回购金额上限为30亿元。

在现阶段A股行情低迷的情况下,上市公司进行股份回购有利于提升上市公司投资价值,稳定投资者预期。

A股相继纳入MSCI和富时罗素指数

回顾2018,证监会采取了多项政策措施,扩大资本市场双向开放,优化和扩大股票互联互通机制,包括修订完善合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)制度,进一步扩大证券期货业开放。在交易层面,大幅度提升沪深港通每日额度,同时沪深交易所持续完善停复牌制度和尾盘交易机制。

A股相继纳入MSCI和富时罗素指数,无疑是今年A股国际化的标志性事件。

A股在2018年6月纳入了MSCI,权重在9月提高到5%,9月,富时罗素也宣布将A股纳入其全球指数体系,2019年6月将先纳入20%。证监会副主席方星海将其评价为:“这是中国资本市场国际化进程中又一具有里程碑意义的盛事。”他认为,这有利于进一步引入境外长期资金、改善A股投资者结构,进一步提升A股市场国际化水平和资源配置效率。

最大罚单

北八道集团被罚超56亿

2018年,证监会再度刷新了行政处罚金额的历史纪录,行政处罚决定书显示,北八道集团因操纵股价被证监会罚没56.7亿元,这一数字超过了2017年鲜言的罚单34.7亿元。

证监会披露,北八道集团利用300多个股票账户、100多台电脑、10多位操盘手同时交易,使用巨额杠杆资金,通过操纵次新股张家港行、江阴银行、和胜股份等,累计获利9.45亿元。在证监会调查过程中,北八道集团高管及相关人员拒不配合调查,财会人员为销毁证据甚至抓伤证监会稽查人员。

据证监会稽查人士介绍,2017年2月到5月期间,北八道集团及其实际控制人组建控制了一个分工明确的操盘团队,通过多个配资中介筹集资金数十亿元,利用多达300多个股票账户,采用频繁对倒成交,盘中拉抬股价,快速封涨停等异常交易手法,炒作多只次新股,操纵市场。

以“张家港行”为例,该股上市初期,流通市值仅为4.9亿元,这便于北八道集团操纵股价。北八道通过前期疯狂买入股票,吸引跟风资金买入而后转手抛售股票。

数据显示,张家港行从上市到股价最高时,3个月内股价上涨约6倍,从市盈率来看,A股银行业普遍市盈率低于10倍,但张家港行的市盈率一度超过了70倍。从业绩来看,2016年张家港行的每股盈利仅为0.42元,而彼时的股价已经达到30元。

在北八道集团出货阶段,张家港行连续多日跌停,两周内股价近乎腰斩。跟风买入,尤其是买在股价高点的投资者损失惨重。

最大明星

黄晓明受牵连赵薇夫妇被罚

2018年8月10日,证监会通报了一起处罚达18亿元的股票操纵案,涉案人为高勇。

根据证监会的处罚决定,北京护城河投资发展中心合伙人高勇使用其实际控制的16个证券账户,在2015年1月至7月间,集中资金优势,操纵“精华制药”股价非法获利8.97亿元,最终被裁定罚没18亿元以及终身市场禁入。高勇控制的账户组中,就包括黄晓明账户。依据证监会披露,黄晓明账户曾作为精华制药第九大流通股股东出现,后又消失。

8月11日黄晓明工作室表示“黄晓明不认识高某、未参与任何操纵股票行为;未曾受过任何股票有关的处罚或未曾介入过任何与股票有关的调查”。此后不久,黄晓明于15日凌晨在微博发声,称其不认识高勇,只是委托路某理财,本次事件确实是由其理财不谨慎所导致。

2018年备受关注的还有赵薇夫妇。2018年11月20日晚上,上市公司祥源文化(原万家文化)发布公告,收到上交所的纪律处分决定书。上交所对祥源文化、龙薇传媒及有关责任人予以纪律处分,并公开认定黄有龙、赵薇等5年内不适合担任上市公司董监高。

去年4月16日,证监会官网披露,驳回了赵薇夫妇、龙薇传媒、万家文化及相关当事人的申辩,最终决定:对黄有龙、赵薇、孔德永分别采取5年证券市场禁入措施。同时,对万家文化、龙薇传媒责令改正,给予警告,并分别处以60万元罚款;对孔德永、黄有龙、赵薇、赵政给予警告,并分别处以30万元罚款。

在证监会行政处罚完成后,投资者开始集体起诉赵薇,诉讼金额共计人民币1132万元。

最严处罚

长生生物因假疫苗退市

长生生物假疫苗事件爆发,成为A股去年从严监管的一个标志性事件。长生生物假疫苗事件直接推动了监管机构出台重大违法强制退市规则。

回溯事件,7月15日,国家药品监督管理局发布通告指出,长生生物冻干人用狂犬病疫苗生产存在记录造假等行为。由此,长生生物造假事件引发市场轰动。10月16日,长生生物的主要子公司因违法违规生产疫苗,被国家药品监督管理部门作出吊销药品生产许可证的行政处罚决定,并处罚没款91亿元。长生生物主要子公司存在涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全和公众健康安全等领域的重大违法行为。

在事件调查过程中,监管法规得以完善。11月16日晚间,沪深交易所相继发布了《上海证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》和《深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》,A股重大违法退市新规正式落地。

新规明确退市制度“动真格”,不仅前期提及的危害公众安全的重大违法行为需要退市,IPO造假、并购重组造假、年报造假的企业都被明确将被退市。

从内容来看,新规主要是明确了证券重大违法和社会公众安全重大违法两类强制退市情形,特别是对于上市公司严重危害市场秩序,严重侵害社会公众利益,造成重大社会影响的,专门作为一类退市情形进行规范。

这也意味着长生生物难逃退市命运,12月11日,长生生物发布公告称,已收到深圳证券交易所重大违法强制退市事先告知书,深交所拟对公司股票实施重大违法强制退市。

长生生物因重大违法而被强制退市,也成为2018年监管机构的最严处罚。

新京报记者 王全浩  编辑 陈莉 徐超 校对 吴兴发

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